[其他] 《新制度经济学——一个交易费用分析范式》读书笔记（大结局） [推广有奖]

第1章 入门知识

“如果将经济学转变成一种显学的计划能够成功，这将是一件非常值得做的事情……但是，关于这个计划也存在一些悲观因素”。——Solow（1985，P.331）



新制度经济学之所以称为“制度经济学”是因为把经济运行中的制度因素放在了至关重要的位置，改变了以往虽然有一定认识，但是在经济理论发展过程中重点一直放在配置效率上，对于技术性的方面关注远胜过对经济现象的关注，制度基本上是中性的。虽然传统的分析方法是有用的，通过高度抽象和特征化，简化了复杂的现象，便利了理论分析。但是这样的做法，也带来了很多局限，尤其是偏离现实世界越来越远。

新制度经济学之所以成为“新”制度经济学，是因为对新古典理论局限和缺陷批判过程中，制度经济学就已经孕育和产生了，比如康芒斯等，但是很长一段时间内缺乏严密的理论基础和分析方法。相比之下,现代（新）制度经济学则是运用古典经济理论以及更新的分析技术来解释制度安排的运行和演化，既拓展了原有微观经济学的适用范围，也提高了自身理论的预测能力。



一些基本假设和术语

新制度经济学的特殊视角和特点

1、研究方法：    1）研究对象是个体成员，从个体行为出发推导组织或集体行为；

                           2）个体利益最大化，终结了消费者选择理论和企业理论“二分法”，不管在什么环境或组织下，都考虑个体在一种约束下自己如何实现自身利益最大化；

2、基本假设：不完美理性（North）或有限理性（Simon）、机会主义行为（Williamson，1975）经济社会（没理解其含义和意义）

3、重要概念：治理结构（界定和保护产权结构）、制度（自发或建构。North：界定了社会、尤其是经济的激励结构，为个人行为提供一种指引）、组织（North：制度与那些受益于制度的人在一起被称为组织，所以，Williamson：新制度经济学还包括所谓新组织经济学）。



零交易费用的陌生世界

介绍了建立在零交易费用假定之上的新古典模型及批判，也可以看作是新制度经济学产生的背景。

古典自由政府的理想模型

市场主义的理想模型

这两节可以看作是零交易费用的陌生世界的具体应用

建构还是自发秩序？

制度的产生在零交易费用下是如何论述的及批判。

加速看不见的手的运行

制度可以大大降低交易费用，加速市场机制运行。制度的建构是可行的。

“在也就是喜剧或者悲剧为何写得如此令人信服的原因，至少在某些时候，让观众在该笑的时候笑，或者在该哭的时候哭，这也是作为一门科学的经济学为何有用的原因。”

“在试图推测明天的利息或者股价能够达到什么样的水平，比起其他人，经济学家没有任何优势。”但是经济学家比较有把握地推测出在特定条件下会发生什么行为和结果。

理性的不完全性

由于存在不完全理性，法律不可能尽善尽美，合约的制定和执行都不得不考虑交易费用问题。

在正式组织中，非正式规则的发展空间一般来说是非常重要的。

执行（似乎译为“履约”更贴切）

由于有限理性的存在，制度必然是不完全的，在这样的情形中，法律执行的效力很有限。

一方面是不能保证双方诚实守信，所以法律执行规则必须辅以法律之外的保障措施，如人质、抵押、针锋相对策略、声誉等机制。

另一方面，即使是各方诚实，有时候也会存在争议，甚至产生冲突。设计者要做到，制度中的成员或各方事前同意为事后的机会主义行为提供保障。可以预见到，交易费用在这里起着重要的作用。

制度规则的建立和执行涉及到了不完全合约“约束力”可信性问题和集体行动（collective action）。

宗教和道德规范在执行问题中有重要作用（Arrow，1969），缺乏诚信是经济落后的原因之一。在一定程度上，道德伦理问题可以通过教育来获得，成本也许很大，但是对于保持社会凝聚力非常重要。



政治过程

政治过程与制度变迁的发生有着密切关系，实际中无法将政治过程和经济过程截然分开。虽然直到20世纪，许多经济学家在分析过程中倾向于讲政治现象抽象掉，或者割裂政治与经济的关系，比如信奉自由市场的人们忽视政治作用，而社会主义者则忽视市场配置资源的作用，但是NIE则非常关注政治现象和政治理论（如新政治经济学）。

NIE学者在交易费用为正和没有任何一方有着完全垄断暴力的真实世界中，政治和经济决策必然相互关联，认为经济政策受到正式经济规则和政治规则的制约，且二者的规则应该是一致的。国家的强制力是可以被用来节约交易费用的。
对经济发展和政治过程之间内在关系的不重视，被西方学术性顾问认为是导致发展经济学萎靡不振以及东欧国家经济转型缓慢的主要原因。



代理

代理的法律建构作为一个分析概念，在现代制度经济学中有着重要作用。

问题：代理人的行动代表着委托人，但是委托人在试图监督代理人行为的过程中存在着困难。本质上，委托人看到的是结果。如果不存在其他外在扰动原因（如天气变化等），委托人可以通过结果对代理人的行为进行评判。但是如果存在外部扰动，代理人就有足够的理由对坏的结果进行自我辩护，委托人则不能肯定地确定所观察到的结果到底来自于什么原因。这来源于信息上的困难（交易费用）。

办法：诱使或“贿赂”代理人为委托人做事。

理论：寻找最优的不完全代理合约。

应用：企业中所有权与控制权的分离、制定政策的规则与酌情原则等广泛领域。



制度的稳定性

制度可能会演化，并且随着时间的推移制度的结构也会发生变化，所以制度稳定性问题就产生了。

制度如何算是均衡呢？大概来说，一种制度均衡意味着，尽管事实上一组补充性的非正式规则和执行特征已经扩散到了整个制度结构，但是初始的正式规则仍然处于有效状态。这里的核心问题是市场或者科层这样一些制度是否具有适应能力。

很难随意将建构性制度强加到人们身上，并希望它能够正常地运行。



再论情感

如果所谓认为制度框架要获得稳定，制度内部结构的建立就必须考虑到“我们所认识的人性”。情感或者传统不可能理性的行为建立出来，通常，它是一个时间问题。

没有一般性诚信作为基础，“社会自身将会分裂”（Simmel，1978，p.178）

利用道德情感而不是机械的正式合约，能够更好地解决个人之间较为紧密关系中的承诺问题。

情感不仅在私人关系的情形下重要，而且在公共领域中也非常重要。比如意识形态。

可以把意识形态看作是一种隐性协议，事实上社会资本就是被用来描述这些资源的。



小结

这一个大部分主要的思想是探究影响制度发展（建立、变迁、执行等）的因素。

首要的是由于交易费用的存在，制度安排必然不完全，另外还有信息不对称、代理关系等，最后还涉及历史和政治因素。



新制度经济学和现代制度主义

新制度经济学也称作新组织理论，核心是承认交易费用的存在，在这个基础上，分析制度和组织的建立，以及它们日常的运行。交易费用、财产权和合约关系构成新制度经济学文献的基本要素。目前在新制度经济学领域里，尚不存在一个统一的分析方法，有关研究方向的分歧仍然存在。

现代制度经济学的熬、主要分支包括以下几个领域：

1.交易费用经济学（TCE)

2.产权分析方法

3.合约经济理论——代理理论、关系性和不完全合约理论

4.经济历史的新制度分析方法

5.政治经济学的新制度分析方法

6.宪政经济学

旧制度经济学的历史：一个注解

本部分回顾了旧制度经济学派的代表人物和主要观点。

其中康芒斯对制度的定义非常重要，制度是“控制个人行为的集体行动”。

还有一个重要人物是富兰克林·奈特。他强调研究“我们所知道的人性”

德国历史学派的代表人物是斯莫拉（Gustav Schmoller）

奥地利学派主要有卡尔·门格尔（Carl Menger）及后来的米瑟斯（Mises）和哈耶克（Hayek），制度演化分析方法。



第2章 交易费用

新制度经济学一个重要特点是坚持认为交易是有费用的，这比新古典理论而言，更接近真实的、现实的世界。

正的交易费用不仅存在，而且事实上它们在数量上也是非常大的。交易费用的衡量方式多样而多为近似估计。

交易费用部分的主要问题是交易费用的概念、类型、估量和模型化。



交易费用的概念

对交易费用的概念理解首先从对交易这个基本术语开始。

威廉姆森（1985）将交易定义为物品或服务的技术边界转移，可以发生在企业内部或者发生在市场上，所以它们在很大程度上被看做是源于分工。

在市场交易的情形中，一个重要的认识是吗，分工受限于市场范围(斯密，1776），交易因此而产生。

康芒斯（1934）认为交易“是个人之间分割和获取对有形物品未来的所有权”。



交易费用：描述和尝试性定义

此处提出交易费用的概念，阿罗（Arrow，1969）认为是“经济制度运行的费用”。

交易费用可以分为市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用。

市场型交易费用包括（1）搜寻和信息费用、（2）讨价还价和决策费用及（3）监督和执行费用

管理型交易费用包括建立、维持或改变一个组织设计的费用、组织运行的费用。

政治型交易费用包括建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用以及整体运行费用。

后两者可以被解释为代理费用或产生于委托——代理关系中的费用。

交易费用在本质上是专业化与劳动分工的费用。而且明显的是，服务于交易目的真实资源需要通过融资来实现，正如实际发生的那样，交易费用与金融资本是紧密联系在一起的。因此可以将它们成为交易资本。当考察发展经济学和转轨经济学时，交易资本概念尤其值得关注。

交易费用另外一个有趣的方面是，不考虑其他，它们的水平取决于个人行为。

公共教育支出、动员公民的费用可以被看做是导致较小“摩擦”（交易费用）的主要诱因，且会提高经济的生产率。



估猜交易费用的规模

对上述三种类型的交易费用估算文献进行了回顾和评价。



模型化交易费用：“交易”活动

现有理论文献对交易费用概念的考察与两个基本问题有关：

1.给定制度框架，如何模型化交易费用？

2.如何将组织当作减少交易费用的工具来进行分析，或者至少进行描述？

书中尝试性地探索了模型化方式。



交易费用文献的一些评述

历史地看，有关经济制度的分析最早出现在货币理论领域，在其中，交易费用在“摩擦”的名义上来使用。代表人物穆勒（Mill）、尼汉斯（Niehans，1978）、斯克斯（Hicks）。

科斯（Coase，1937）试图全面回答经济中应该引入交易费用的问题，但是很长时间（大概三十多年）没有得到重视。

受科斯1960年论文影响，市场失灵可以追溯到交易费用这一源头。Arrow（1969）非常清晰地指出了这一点，Williamson（1971）也认识到了交易费用和市场失灵之间的关系，并通过纵向一体化解决市场失灵。

张五常（Cheung）的研究对不断进展的有关交易费用和合约的讨论也作出了贡献。

阿尔钦（Alchian，1969）和斯蒂格勒（Stigler，1961）对交易费用等同于信息费用，并考虑进行计量。

Jensen and Meckling创造性提出了"代理成本"来描述代理关系中主体行为负外部性所带来的外部股东财富以及企业整体效率的损失,并且将其推广到一般的委托一代理关系。

而诺思（North）则开拓了经济史领域，利用交易费用或产权分析方法如何必然给我们带来一个完整的政治经济模型。

奥尔森的《集体行动的逻辑》一书的核心前提是建立在“组织费用”这个假设之上，组织费用是一组不同的交易费用，它们的重要性随着组织规模的增加而不断地发生着变化。

交易费用的另一方面研究是讨论，当制度结果给定且不发生变化，如何将交易费用模型化。

鲍莫尔（Baumol，1952）和托宾（Tobin，1956）最早建立了因交易费用而持有现金余额的理论模型。后来Bernholz(1965;1967)和Niehans（1969；1971；1975）对这种分析做了改善。

作为一种调整费用，交易费用在企业的投资理论中也有过类似的模型（参见如Gould，1968）。

关于交易费用在一般均衡理论中的作用，也有两种一般分析方法，可以看做“市场单时期”或“一个时间序列经济”。



本章阅读建议

交易的概念：Commons的著作

交易费用：Demsetz对纽约股票交易市场的所有权交易的费用做了调查研究。Wallis和North在宏观上考察了交易费用的数量度量方式。其他著作从略。



第3章 绝对产权：有形物品的所有权

“谁拥有什么？无论是在实际中，还是在道德层面，这都是一个基本问题，而且也是自亚当和夏娃呗逐出天堂以来人类史上一个永恒的话题。”

无交易费用假设下，产权问题并不重要。但是在真实世界中，正的交易费用无处不在，情形也就大不一样了。

产权分析方法：一些基本概念

这部分内容与法律关系比较密切。

首先是对所有权进行了界定，然后对产权给了一个简单的概念，介绍了产权对行为的影响。

“私产为所有权提供了激励效应，并为竞争提供了必备的控制效应——也就是说，促进经济成功的胡萝卜和大棒组合。”

Eucken也提出过类似观点，不过他进一步警告说，在私有所有权中竞争也会因为垄断行为而受限，甚至被废弃。

Locke认为，保护产权是“政府的最终目的，也是人们愿意进入社会的原因。”

事实上，，所有权不仅包括有形实体的权利，它还包括金融索取权的权利。

产权:阐释和尝试性定义

主要是法律文献。大陆法系和英美法系。现代产权分析在很大程度上是从美国发展起来的，因此，主要是指普通法系字面上宽泛意义上的产权，即包括有形物品的产权和无形物品产权。除此之外还有第三种类型的产权，即关系产权（婚姻、友情等）。

产权的另外一种分类是绝对产权和相对产权。前者是针对所有其他人的，后者是针对一个或者特定的人。

接下来探讨了绝对产权，并在下一章探讨相对产权。

绝对产权：所有权和其他

介绍了所有权的性质和作用、所有权分割和非物质权利的所有权或知识产权以及人权。

相对产权：一些预备性的注释

主要是为了与绝对产权进行对比。介绍了合约义务、作为法律责任后果的义务

其他权利和传统

介绍了身份、情感等在权利安排中的作用。

有形物品的财产：私产问题

重点关注有形物品的绝对产权。本章后面的内容产权将代指有形物品的产权。

在这部分考察的重点是排他费用：对完全或有限的产权界定和分配的费用以及监督和执行费用。前者是一种沉没成本，后者是一种变量。

所有权和控制：一些基本观察

以农业部门的一个例子说明不同所有权分配下的行为倾向。

如果给一个农夫特定时期耕种和收益权，则存在在期限将近是竭泽而渔这类过度使用资源的可能，需要有法律来约束；

如果通过要求农夫支付农场即期市场价格保证金的方式，由农夫承担风险，则可以解决这个问题。

但上述办法现实中则有限制，因为租赁土地者大部分就是因为无力支付购买款，所以一般也不可能支付保证金。另外农夫之所以只是租赁，还有一个原因可能就是不想承担农场市场价格波动的风险。

既然如此，农夫的行为必须有监督者。然而如果科层链条很长，则会出现“谁来监督监督者”的问题。

对此，最好的解决办法似乎是让监督者成为农场的完全所有者。

这个例子可以用来建立和特征化一个理性的国家



产权分配：外部效应的内部化

市场失灵的一个原因是存在外部性。解决外部性问题的一个方法是使外部效应内部化。它可以实现的条件是（1）产权界定的足够清晰，以及（2）交易自由。

借助一个建筑物选址问题和两个室友关于吸烟权利的博弈，书中阐明了尽管对科斯定理有一些批评之声，但是从一般方法上看，它还是非常有意义的。在满足上述两个条件的前提下，私人协商就可以解决外部效应内部化问题，实现经济效率。

在外部性这个问题中，还有公共产品问题。因为即使政府进行干预，政府的纠正行为也会面临有限信息和管理成本而产生的问题。

正是因为市场和政府在公共产品问题上的局限和困境，事实上，如果公共产品能够为社区成员提供足够大的收益，即便搭便车的人可能会免费获取这些收益，该社区团队也可能愿意为公共品的建造进行融资。

产权分析法中的效率概念

新古典经济学：预算约束下效用最大化。

正交易费用条件下：

1.有约束（适当考虑现实约束）的最大化：逻辑没问题，理论分析没意义——任何情形都可以被认为是“约束”

2.区分“可避免”和“不可避免”约束，可避免的都避免则是有效率。这种思路没问题，但是几乎不可能分清界限。



公共资源（CPR）

排他成本和一体化成本可能会阻止外部性在私人之间交易。公共资源就存在这样的问题。

CPR有公共进入式和封闭进入式两种。

Hardin（1968）通过“公共地的悲剧”说明了这个问题。

CPR面临市场失灵和政府失灵双重问题。



CPR问题的制度解决办法：设计原则

一般而言，最有效解决CPR的方法或者是完全集中制，或者是完全私人产权以及自由合约。

然而，如果界定费用和内部化费用太高，则后者是不可能实现的。

如果要克服市场失灵，集体行动便是必不可少的。所要处理的问题还是（1）谁对哪些资源有着自由决定权（界定问题）（2）谁来保证被管理的人不会浪费资源（监督问题）。显然，这两个问题都是要有费用的，而且可能费用奇高。

许多成功的CPR制度都是“类私人性”制度和“类公共性”制度的某种混合（Ostrom,1990）,私产和公产是可以共存的。

除了政府和市场，法院也是另外一种途径，也同样面临规定和监督的问题。

很好。希望能常交流。3268178@qq.com

持续关注中

呵呵，很高兴交了个朋友。

谢谢捧场，欢迎交流。

无论如何，先顶一下，本人也要写制度方面的博士论文，学习中....

俺们老师对这个话题情有独钟啊