芝加哥学派

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以前对经济学感兴趣，但是对此的学习却是支离破碎的，记得大学本科的时候学过一门西方经济学，从此之后便再也没有系统地学习过经济学，当时自己买了一套萨缪尔森的《经济学》（上、下），然后就束之高阁，直到前年才真正地通读了一遍。后来，前前后后看了一些书，发现自己其实一直是在受多位芝加哥经济学派的经济学家的影响，如从弗兰克·奈特（Frank Knight），到罗纳德·科斯（Ronald H. Coase）、乔治·斯蒂格勒（George J. Stigler）和米儿顿·弗雷德曼（Milton Friedman），以及财务学家莫顿·米勒（Merton H. Miller）和尤金·法玛（Eugene F. Fama）等。于是我就萌生了对芝加哥学派的经济思想和人物进行系统整理和挖掘的想法，这样，既能系统学习经济学知识，又可以形成一些研究成果，同时还可以满足我个人对经济思想史研究的特殊兴趣。希望对此感兴趣的同学可以回帖交流，谢谢！下面是一篇对芝加哥学派的一个简介，我个人总是觉得不太满意，希望高手予以指点一二。谢谢！

芝加哥学派（The Chicago School）

“芝加哥学派”可能是最有名的美国经济学派之一。从最严格的意义上讲，“芝加哥学派”指的是过去一个世纪里芝加哥大学经济系中的成员；而从比较松散的意义上讲，“芝加哥学派”是一支具有其独特研究理念和方法的经济学派：他们坚定地支持新古典价值理论的经济分析，在其政策建议中频现以“自由市场”为基础的自由主义思想，同时采取一贯反对滥用数学形式主义，并乐意放弃精密严谨的一般均衡的逻辑推理而倾向于更具有结果导向的（result-oriented）部分均衡分析的方法论。近年来，“芝加哥学派”与“经济学帝国主义（economic imperialism）”联系在了一起，所谓的“经济学帝国主义”就是指将经济推理的应用方法推向传统上认为是其他领域的特区，如政治科学，法学，历史学和社会学等。

“芝加哥学派”在不同阶段呈现出决然不同的特征。然而，在其主要的构成要素似乎在经济学王国的任何时候总是保持着其独特而又重要的地位。如今，在“芝加哥学派”的巨大树冠下，我们能够辨识出各种不同的思想流派，这些流派在别处发扬光大：如，二十世纪60年代的货币主义，70年代至今的新古典/真实商业周期宏观经济学派，还有最近的新制度主义、新经济史和法和经济学运动等。

芝加哥大学是1892年由当时的石油大亨约翰·D·洛克菲勒创建一手创办。最初的经济系由美国辩护士（apologist）J. Laurence Laughlin领导，旗下汇聚了如凡勃伦（Thorstein Veblen）、Wesley Mitchell和克拉克（John Maurice Clark）等美国激进的制度主义者。这个时期芝加哥大学的经济系与其他美国大学的经济系别无二致。

“芝加哥学派”真正起始于20世纪20年代Frank H. Knight和Jacob Viner双巨头领导（diumvurate）时期。他们基本上是理论家（Kight更多地秉承的是杰文斯边际主义－奥地利传统，Viner则更倾向于马歇尔新古典传统）。在那个经验主义统治整个美国经济学界的年代，Knight和Viner在芝加哥揭竿而起，成立经济系作为他们反对制度主义的阵地，因而芝加哥大学经济系很快赢得了something of a “siege” mentality。在同时期的芝加哥还有人称“数学三剑客（Mathematical Trio）”——Oskar Lange，Henry Schultz和Paul H. Douglas等经济学家，他们对洛桑（Lausanne）学派（以瓦尔拉斯和帕雷托的一般均衡理论为中心思想的新古典经济学派的一支）的理论方法有特殊的癖好。其他还有更年轻的一些教员，他们包括货币主义理论家Henry C. Simons和Lloyd Mints。

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关键词：芝加哥学派 芝加哥 Mathematical mathematica Imperialism 芝加哥学派

1920s－1950年代早期的芝加哥学派与后期相差很大。他们认为经济分析的作用有限（尤其以Knight为甚），因而极度怀疑“实证主义（positivistic）”研究方法，并严厉声讨经济学帝国主义。他们怀疑自由放任经济所谓的有效性，认为只有在“非逻辑（non-consequential）”基础上才能实现其有效性。他们欢迎积极的政府政策以治愈经济衰退（尤其是Viner关于经济“再通胀（reinflating）”的建议和Simons为反周期性（counter-cyclical）货币政策的“芝加哥计划（Chicago Plan）”），将成熟的社会主义者纳入其行列（Lange）。而且，多数成员并不讨厌逻辑严密、推理性的一般均衡理论，但都是艺术的主要实践家（Lange，Schultz和Douglas）。

然而，像后期的芝加哥学派一样，早期的芝加哥学派对“可选择的（alternative）”经济范式持敌对态度。他们中的大部分人不欢迎宏观经济学中的凯恩斯革命（Keynesian Revolution），同时谴责微观经济理论中的垄断竞争（Monopolistic Competition）。在某种程度上，“可选择的”经济范式旨在解决的问题，在他们认为是能够在新古典经济理论范围内合理地处理。

1940s年代芝加哥大学经济系经历了一场剧变。Schultz英年早逝，Viner去了普林斯顿，Lange到波兰从政，Douglas成为了美国参议员。Knight，处于半退休的状态，他的兴趣转移到了经济理论，并将经济系的执掌大权交给了Simons、Mintz和Director等人。

在芝大经济系试图重新恢复其往日威望之时，一股新鲜血液被注入进来。第一次的举步维艰是朝向瓦尔拉斯学派。几个学生——如Yntema和Mosak等，联合已经离开的Lange和留任的Schultz一起，芝加哥学派开始迎来了近在咫尺的Jacob Marschak、Tjalling Koopmans和Cowles委员会。这一时期一直持续到1955年瓦尔拉斯学派移师（还是被追逼到？）耶鲁大学为止。

1940s年代，芝大经济系也有几位发展经济学家加盟，如H. Gregg Lewis和Bert F. Hoselitz。他们两位的加盟带来了一批农业经济学家，如Theodore W. Schultz、D. Gale Johnson和Walter Nicholls，他们是因为衣阿华州为一次著名的反对破坏学术自由的事件投奔而来的。显而易见，当时衣阿华州作为美国乳制品业的故乡，昔日的执政者向校方施压，强迫一位年轻的经济学家收回自己的一项研究，因为该研究的结论是，人造黄油和天然黄油的营养价值相当，从而危及到大农场主的利益。

到了1960s年代，芝大经济系在George J. Stigler和Milton Friedman的领导下被塑造成了一个新的形象。这就是我们称之的“第二”芝加哥学派，可能也是最著名和最好战的一段时期。Stigler和Friedman被认为是马歇尔主义者，对Cowles委员会新近分离出来的瓦尔拉斯方法论主义采取避而远之的态度。当时的一首小诗这样写道：

“我从头到尾、从前到后地通读令人尊敬的马歇尔的著作；

我读得如此仔细以致于我现在已经成为了芝大的一位教授”。

Stigler－Friedman时期的芝加哥学派以忠实遵循新古典经济理论和誓死反对市场失灵的理念，从而进一步加强了芝加哥学派反对不完全竞争理论和凯恩斯经济学的立场。通过他们具有影响力的杂志——著名的《政治经济学刊》（JPE）和《法和经济学学刊》（JLE）——芝加哥学派的研究项目得到了进一步深入和推广。正是第二芝加哥学派经常作为曼彻斯特学派（Manchester School）自由主义的现代版（或者，如一些人坚持地，美国辩护主义（American apologism）的保守传统派）受到责难和非议。

微观经济领域由George Stigler领导，芝加哥学派的座右铭是，无论任何时候只要有可能就要维持新古典范式，对此绝不怀疑。当某一个问题没有解决办法时，推荐的方法是通过将新的概念整合进来以扩展新古典经济学范式，使得研究对象适于经济分析。像这样被芝加哥学派的经济学家广为接受的扩展新古典的例子举不胜举，如寻找理论（search theory）（George Stigler），人力资本理论（Gary Becker和T. W. Schultz）以及产权/交易成本理论（Ronald H. Coase）。

芝加哥学派扩展新古典价格理论的推动力很大程度上要归于备受责难的“经济学帝国主义”特质。商业和金融业，先前是商学院和实践家的领地，如今已经被芝大的经济学家，诸如A. W. Wallis, Harry Markowitz, Merton H. Miller和Eugene F. Fama等人，带到了经济学分析的聚光灯下。更远一点的还有政治科学和制度理论也被芝大的经济学家，如G. J. Stigler, R.H. Coase, James Buchanan, Armen Alchian和Harold Demsetz等人，引入了新古典经济学的领域。经济史的研究也由Robert W. Fogel和Douglas C. North给出了新古典式的解释，而芝大法学院（其中尤其以Richard Posner和William M. Landes著称）使用经济学来重新思考法学理论的“外壳”（swathes）。可能最著名的要属社会学问题，如吸毒、家庭、甚至婚姻，经Gary S. Becker和Jacob Mincer等人之手给出了彻底的经济学解释。

【自然，并不是所有在芝大的经济学家都是“芝加哥学派”的成员，如Alchian，Mincer，North等等，但是如果把上述这些人的思想作为“芝加哥学派”的一部分也是合情合理的。】

【George P. Shultz，他为人所知更多的是作为尼克松执政时期的劳工部长和随后的财政部长，以及后来在里根执政时期的国务卿，同时也在1960s年代作为芝大产业关系学（industrial relations）教授以及后来的商学院院长之职闻名遐迩。】

【值得指出的是，当时以坚定反对帝国主义的Friedrich A. von Hayek曾于1950s在芝大任教，而他所在的不是本应该去的经济系，而是被委任到名为“社会思想委员会（Committee on Social Thought）”的一个具有交叉学科性质的部门。瓦尔拉斯理论由于其有限的应用范围，因此在芝加哥过去的半个世纪里几乎没有立足之地：惟一的一个理论家成功渗透到芝加哥大本营的是Hugo Sonnenschein，但是他那时以大学校长的身份来的。除过Lester Telser的研究工作之外，博弈理论的“可选择的”范式直到最近才开始显现出来。】

在微观经济学领域，芝加哥学派最富盛名的时期要属Milton Friedman领导下的“货币主义”时期。很长一段时间内，芝加哥学派是自凯恩斯革命横扫美国之后仅存的惟一一支学派（Lloyd A. Metzler在芝大的一段执教蜜月是一个例外）。这并不意味着老牌的芝加哥学派反对政府干预——实际上，Viner的研究结论中所倡导的经济政策有时很难与凯恩斯的政策建议区分开来。但是，在Friedman的货币主义中却存在着试图回到凯恩斯革命的一个理论和实证方法。尽管Friedman在1960s年代就赫赫有名，但是他一直都声称货币主义的主要原则来源于早期芝加哥学派经济学家（如Henry Simons）的研究工作。

货币主义后来让位于1970s到1980s年代Robert E. Lucas为首的以数学严谨著称的“新兴古典（New Classical）”经济学。新兴古典主义的“瓦尔拉斯式”的重数学化倾向自然不合前芝加哥学派经济学家的胃口，像Robert Lucas、Thomas Sargent、Michael Woodford和Robert Townsend在芝大的执教任命就受到了一些老芝加哥学派经济学家的极力反对。因此，在芝加哥学派的政策建议和严格秉承新古典理论的作风中，新兴古典学派披着芝加哥学派的斗篷以现代宏观经济学的天然继承人身份得以存活下来。

尽管，或者可能是由于芝大略显淘气但又总是独一无二的研究视角，她对诺贝尔经济学奖可谓是“狮子大开口”，共有先后八人获此殊荣：Milton Friedman, T. W. Schultz, G. J. Stigler, R. H. Coase, G. S. Becker, M. H. Miller, R. W. Fogel以及R. E. Lucas都是他们在芝大任教时获得该奖项的。如果我们再加上曾在芝大受教的经济学家，那么这个名单还需要增加四个人的名字：Hebert Simon, James Buchanan, Harry Markowitz以及Myron Scholes。

早期的芝加哥学派（1892－1920s）

l James Laurence Laughlin, 1850-1933

l Thorstein Veblen, 1857-1929

l John Maurice Clark, 1884-1963

l Wesley C. Mitchell, 1874-1948

l Simeon L. Leland

l John U. Nef, 1899-

n Industry and Government in France and England, 1540-1640, (1940)

n Search for Meaning: the autobiography of a nonconformist (1973)

第一芝加哥学派（1920－1945）

l Frank H. Knight, 1885-1972

l Jacob Viner, 1892-1970

l Henry C. Schultz, 1893-1938

l Paul H. Douglas, 1892-1976

l Oskar Lange, 1904-1965

l Henry C. Simons, 1899-1946

l Lloyd W. Mints, 1888-?

n A History of Banking Theory, 1945

n “Monetary Policy”, 1946, REStat

n Monetary Policy for a Competitive Society, 1950

l Aaron Director

战后的芝加哥学派（1945－1960）

l Theodore O. Yntema

l Jocob L. Mosak

l Jacob Marschak, Tjalling Koopmans and Cowles Commission

l Lloyd A. Metzler, 1913-1980

l Don Patinkin, 1922-1995

l Bert F. Hoselitz, 1913-

l H. Gregg Lewis, 1914-1992

l Theodore W. Schultz, 1902-

l D. Gale Johnson, 1916-

l William H. Nicholls

第二芝加哥学派（1960s－1970s）

l Milton Friedman, 1912-

l George J. Stigler, 1911-1991

l Ronald H. Coase, 1910-

l Lester G. Telser, 1931-

l Arnold C. Harberger, 1924-

l Harry G. Johnson, 1923-1979

l Gary S. Becker, 1930-

l Sherwin Rosen, 1938-

第三芝加哥学派（1970s－现在）

l Milton Friedman and Chicago Monetarism

l James M. Buchanan and the Public Choice Economics

l Robert E. Lucas and New Classical Macroeconomics

l Ronald H. Coase and New Institutionalist Economics

l Robert Fogel and New Economic History

l Gary S. Becker and the New Social Economics

l Richard Posner and Law-and-Economics Movement

芝加哥商业与金融学派

l Harry M. Markowitz, 1923-

l W. Allen Wallis, 1912-

n 芝大研究生院的第一任院长之一，后来的罗彻斯特大学校长以及目前的美国企业联合会的荣誉会长（the eminence grise）。

l James Lorie

l Merton H. Miller, 1927-

l Eugene F. Fama, 1939-

我见到过一句话, 好象是G.Becker说的: 上帝目光所及,皆可交易. 以为用来形容现在芝加哥学派的方法论最好不过---"经济学帝国主义". 网上有解释: Chicago School of Economics （经济学的）芝加哥学派--以亨利·西蒙、哈耶克和米尔顿·弗里德曼等为主要代表的一群经济学家。他们相信没有政府干预的竞争市场能使经济最有效地运行。讲到芝加哥学派和Milton Friedman就不能不说世间争论不休的"自由主义"了

Norman P.Barry有一本书,叫On Classical Liberalism and Libertarianism 中文叫古典自由主义与自由至上主义(中文译者:竺乾威) 其中有一章是说<经济至上：经济自由主义的芝加哥学派>现贴出如下并付中文电子书下载

古典自由主义与自由至上主义 24667.zip (168.47 KB)

2005-8-31 01:41:00 上传

芝加哥学派

CHAPTER III 经济至上：经济自由主义的芝加哥学派

Ⅰ

20世纪自由主义和自由至上主义占支配地位的智力基础毫无疑问是经济学，这意味着论证的流行形式是功利的（从广义上说）。这主要是因为经济学（由于它探讨人类行动——面对各种或多或少必需的限制——的各种过程的结果）本身是一种功利的学科。可以认为，即使在古典自由主义备受知识界冷落的阶段，它也留下了被新古典微观经济学的图示和等式部分遮盖了的身影。正如海耶克常常指出的，探索一些我们将其与社会科学相联的规律性，只有在一个居住着能作自由选择的人的世界里才有可能，因为另一个可供选择的世界是政治权威专横跋扈、其价值变幻莫测的世界，统治这一世界的是不可预测性和无规律性。虽然传统自由主义和自由至上主义都不接受这一荒唐的概念——人只受狭隘的经济考虑支配，但是，20世纪“传统”的自由派论者则用经济的方式来解释世界，即他们强调经济学的价值中立本质，并认为理性只胜任确定目的和手段的联系。因此，不存在诸如人的“自由”目的之类的事。自由主义只不过告诉我们怎样才能达到多种目的，每一具体的目的必然是每一个人的主观的、理性上不能证实的选择。 当然，在这一论点中，他们继承了休谟对理性的贫乏的说明，继承了他对价值基础所抱有的怀疑主义。正如我们将看到的，他们明显修改了这一方法的重点。当我们看一下本世纪经济自由主义的两个最主要的学派——芝加哥学派和奥地利学派时，我们发现了一种对社会事务的典型的启蒙运动方法，在这种方法中，传统和经验（广义上的）听命于某种经济的理性主义。这样，虽然这两个学派在其方法论基础上大相径庭，但它们都行使一种自由主义的形式。在这种形式中，几乎所有那些与“18世纪”的用语紧密相联的保守的和传统的因素都被抛弃了。当然，正是对米尔顿·弗里德曼或路德维格·冯·米斯这些20世纪保守的思想家对自由的个人主义表现出来的极端敌意所作的解释，它成了一种“意识形态”，或一种理性主义的技术，一种对社会问题的普遍解决，它在改革的热情中令人悲哀地忽略了社会秩序的复杂性以及维持这一秩序的那些微妙的机制。在传统的反理性主义者看来，这些复杂性和机制在自由的理性主义者（他们对世界的看法只受经济学的渲染）眼里必然是隐藏着的，甚至是看不见的。 这样，虽然路德维格·冯·米斯和米尔顿·弗里德曼引人注目地代表了经济学基础和社会科学基础中的反对意见，但他们两人都可被称为启蒙运动的后代。一个把他的自由主义作为一种未经理性发酵的事实，另一个则把他的自由主义作为一种未经事实发酵的理性，但两者都未对社会科学的这一形式——它既非完全是一种来自观察到的事实的概括，也非一种先验推理的结论——表现太多的尊敬。 20世纪古典自由主义的芝加哥学派和奥地利学派还有一个相同点，即就道德和价值而言，两者都是实证主义的。此外，两者对自由的意义或自由主义要求的最终证实都故意避开形而上的猜测。冯·米斯的评论贴切地表明了两种观点惊人的一致性：尽管自由的经济学是一种科学的社会学说，但不存在这样的事——“绝对的价值独立于犯错误的人的主观偏好”。同样的观察几乎可以在芝加哥学派传统的学者有关政治经济的任何一本书中找到。这意味着两个思想学派都极大地利用了这一慨念——大多数共同体对目的有种共识，自由主义只告诉我们达到这些目的的手段。至此，对一些批评者而言，说奥地利和芝加哥经济学家在一些说法上不一致——即他们一方面声言其方法的价值中立，另一方面又是个人主义和市场经济的首要提倡者——这种说法会产生误导。问题是，在他们看来，自由主义就是适用社会和政治问题的经济科学。困难不在于他们混淆了解释和建议（他们并未混淆），而在于自由主义是否能仅仅在“科学”的基础上得到维持。 除了一些表明现代古典自由主义特征的方法论创新之外，还有一种对新问题的关心。这样，即便在政策层面，当代的古典自由派人士也没有重复亚当·斯密的一些真理，好像它们构成了一些不可改变的教义问答手册。现代的古典自由主义者提炼了传统的学说并增加了新的内容，将它适用于一些传统学说开创者没碰到过的问题。前者最引人注目的是，坚持不懈地将19世纪70年代“边缘主义革命”产生的主观主义运用到经济解释的各个方面（这是奥地利经济学家的一个功绩），后者最引人注目的是，社会主义、凯恩斯主义和福利主义的现代“歪门邪说”为所有结果至上的自由至上论者构成了一些适当的靶子。 在讨论20世纪结果至上的自由学说时，我们将对奥地利学派而不是芝加哥学派的方法多说几句，这部分是因为奥地利的经济学家对政治和社会作了更系统的论述，部分是因为他们的观点是对建立来自价值中立的社会科学的自由主义政治理论所作的一种最老到、最持久（如果最终是有缺陷）的努力。但是，对芝加哥学派的功利主义作些讨论是至关重要的，这主要是因为——对知识界来说——它在各种各样的古典自由主义中是最负盛名的。

Ⅱ

在芝加哥经济学家提供了一种“社会哲学”的意义上，这一哲学构成了可以被冠之以“经济至上”的一个最壮观的例子。这里我并不是说他们在狭义上把人看成完全是由经济冲动激发的，而是说他们试图以经济分析的分解力以及经济分析的一个特殊形式来对付这些使他们感兴趣的社会和政治理论问题。此外，在更具实质性的层面，芝加哥经济学家在指出这一观点——自由最终依赖资本主义的经济，政治活动不仅有害于经济自由，而且有害于自由本身——时是“经济主义的”。经济学能在私人企业、市场体制与自由体制之间表明某些因果联系。这样，证明这一体制的合理性就能用纯粹的结果至上的用语表达出来，而不必涉及自由所固有的道德价值或人的形而上概念。必须一开始就注意，芝加哥学派这一称号是极其广泛的，它包括了各种有时互相冲突的信念和态度。我主要关心（但并非完全如此）的是一种与米尔顿·弗里德曼及其追随者相联的看法，一种就其说服力而言主要依赖于一种暗示而非明确表达的方法论和哲学观点的古典自由主义的看法。虽然这一基础与道德自由至上论的基础大相径庭，但具有芝加哥传统的思想家就像反国家思想史中那些思想家一样极端地支持个人主义。 芝加哥学派对自由个人主义系统美德的证明，取决于他们对据说是控制经济和社会秩序的因果关系的解释具有什么样的典型性。对构成因果关系的东西的解释具有逻辑实证主义的特征，在这一解释中，被说成是对社会的描述的规律是一些归纳性概括。米尔顿·弗里德曼在他著名的论文——《实证经济学的方法论》中，明确地接受了逻辑实证主义在一些纯分析性陈述之间的区别，这些陈述不传递有关世界的信息，但能使我们调动知识，并组织一些对那些本来会变得空洞而同义反复的纯理论提供经验数据的观察性陈述。经济学中的因果律是根据出自观察揭示的社会规律性建立的，经济学关注“提供一个概括系统，这一系统能被用来正确地预示环境中任何变化的结果……”。这样，解释事件中“客观”事实的想法便取代了据说先验推理和内省的不可靠和“交观主义”。由于世界上存在着构成经济规律数据的规则性，由于这些规则性并不在智力上重建活跃的思想以整理复杂的世界数据，因此它们永远是偶然而非必然的。这样，这一方法论就面对了人们熟悉的、首先是由休谟提出来的“归纳问题”——即以往对规则的观察都不足以保证这些规则在将来重现。 所有这些与古典自由主义的联系是再清楚不过的，结论是可用经济学的方法来驳斥国家至上和干预自由市场的主张，如果将这些主张置于一种可对其进行实证测试的形式中的话。乔治·斯迪格勒（在许多方面是一位最老到的芝加哥结果至上主义者）在他的《市民与国家》一书中写道，政治经济学家的能力“包括理解经济体制怎样在可供选择的制度框架内运作。如果他们对受欢迎的经济政策的讨论作出自己一点贡献的话，那就是对政策和政策结果之间的关系的具体理解”。 的确，他指出了古典自由主义者和干预主义者在政策问题上的辩论是如何“脱节”的，因为哪一方都没有准备从数量上来分析其政策建议的含义（在集体主义者那里尤其如此），结果便是互相责难对方的动机。但是，含义是一种逻辑实证主义的含义，即只有通过因经验主义方法而变得理性的辩论，才能把这些问题联结起来。弗里德曼和斯迪格勒都假设，至少在西方工业化的共同体中，仅仅出于使目的和手段相符这一理由，繁荣和自由的价值便受到了足够的认同。 因此，在经验的理由上，必须坚持只有竞争的市场（它利用自利这一自然机制）才能在一个复杂的社会里有效地协调一些分散的因素，对此加以改进的企图将摧毁自由和繁荣。相似的例子还包括：一直导致失业的最低工资法（使劳动的价格高于它的市场价格）；在短期内创造就业但最终导致更多失业（长远来看，著名的“菲利普曲线”成垂直线）的通货膨胀；鼓励低居住占有率因而导致无家可归的房租控制；以及在零价格上提供社会福利，它增加了需求因而也增加了福利数量。这里尤其重要的是斯迪格勒的著作。斯迪格勒不仅对古典自由主义者关于国家的立法作用问题作了深入调查，而且也调查了国家在它从事的不管什么活动中的运作。例如，他认为，政府管制（诸如电价、股票市场）对经济行为并没有产生令人感觉到的影响。 指出这一构筑自由主义哲学的方法的不足（当然，这不是芝加哥经济学家的意图）并不难。在基本的方法论层面上，如果芝加哥经济学家围绕着经验主义建立其政治自由主义，那么他们必须接受这一方法的局限。这里的一个明显局限是，经验主义只告诉我们干预主义的政策可能已经失败。虽然这一建议——经验的规则性（芝加哥学派的政策建议或政策禁令就是建立在这一规则性之上的）在将来可能发生变化——看来不免流于空想，但并不存在一种理论上的原因来说明为什么一项具体的干预行为的失败并不导致要求更多的干预。事实上，通过诉诸“客观”事实来一举解决对立学说之间的争论几乎是不可能的，即使争论的双方都是经验主义者也是如此。社会调查者面对的资料的复杂性意味着很容易避开据说是可靠的经验法则的含义。与物理学（芝加哥学派在此之上建立了他们的经济学）相对照，对那些倡导设计“免疫战略”的人来说，在政治经济学中有更多的机会来防止其理论受到反驳。 摆脱这一困境的出路在于，要么构建一些一般的对社会的先验解释，以克服“归纳法”问题，要么构建一种禁止干预主义的道德评价，而不管结果至上的考虑。但弗里德曼及其追随者明确的逻辑实证主义排斥了以上两条逃避的路线：前者涉及放弃对分析性和经验性陈述（他们的经验主义认识论建立在此之上）作严格的区别；后者将破坏他们对道德的主观主义看法（这意味着不能对道德价值作理性评价）。 作为这一方法论观点的一个结果，出现了一种有关“人”的、与自由传统相悖的看法。虽然像弗里德曼这样的政治经济学家千方百计地回避有关人的任何形而上的概念，但他们僵硬的经验主义并未产生（哪怕偶然产生）这一概念。以丰富的经验内容来发现可预见的社会规则性的努力，完全取决于人对机械过程的消极反应，或一个代理人对环境而非自主的造物主的反应。如果他是后者，他就不能展示实证社会科学和芝加哥自由政治经济学所依赖的可预言性。然而，一些正统的芝加哥实证主义者所倾向的行为主义暗含了可能的顺从者这一概念（人们有一天也许会预见他将自主地对政府的压制和极权形式的表现作出反应）。虽然芝加哥经验主义者老是在喋喋不休地谈论自由，但他们对自由的信念只是一种迷信，因为从一种哲学意义上来说，他们的社会科学的说服力取决于人的行为是完全可以预测的。 这样，不愿介入对自由的争论又产生了问题。例如，弗里德曼的政治哲学从不明确讨论自由的含义，不过，他含糊地采用了一种人们熟悉的“消极”的说明，这种说明认为，一个人只有在现有的（可改变的）制约（通常以法和禁令的形式出现）不减少选择的情况下才是自由的。一个人在市场上不受阻碍地进行选择将是自由的一个范例。 然而，拒绝对代理人（这一自由为其所有）作一说明产生了一些难题。不受阻碍地在市场上进行选择并不表明市场选择因而是个自由选择，因为常有人认为，可能还有其他一些决定代理人行动的因素，以至他的选择不能展示一种哲学自由主义所需要的人的自主性。这是一个人们熟悉的论点，即由于导致他以某种方式行动的一些社会因素的影响，即便一个人看来没有任何明显的制约，他也是不自由的。 这一重要观点的一种表述是试图建立一种供需的互相依赖，它声称，不是生产者对自主的代理人（它是消费者主权的一个至关重要的概念）的需要作出反应，而是生产者能创造本来不会有的消费需求。这一令人难以置信的观点（如果确实如此的话，那么它将意味着生产系统只是满足生物学上必需的“客观需要”，其他选择只不过是“主观”的和人为产生的）在这里不是一个问题，重要的是，弗里德曼的实证主义及其极具顺从愿望的人的概念，使它在这种批评面前显得软弱无力。 芝加哥结果至上主义的又一个推论是，考虑到对自由和人所作的少量说明，一个不自由的社会会有哪些特征，这一点一直是不清楚的。在芝加哥经济学家的笔下，好像自由只是意味着一种满足已有愿望的机会，在他们的描述中，市场选择显然是对这一愿望的证明。但正如人们常常指出的那样，在这一方法看来，结束一种本身不向往的选择不能作为一种对自由的制约。考虑到行为主义者用实证方法对人的含蓄说明，我们对那些没有经历过因丧失自由而导致不满的人该说些什么呢？斯迪格勒说，大多数美国人对丧失经济自由（这是20世纪国家作用的扩张所产生的一个结果）未感不满，他们只关心对社会自由和政治自由的威胁。当他这样说时，他已经接触到了这一问题。不过，他并未探究这种说法的哲学含义，而只是涉及了这样一个问题——是否存在着全面控制经济生活以取消个人自由这一趋势的确凿的经验证据呢？ 事实上，来自实证主义的芝加哥自由主义与其说是哲学的，不如说是务实的，它对一些具体的干预主义措施的攻击获得了极大的成功。最重要的是，它证实了经济自由和政治自由之间的联系，说明了“比例代表制”对市场的影响（它排除了一个人得票多于对方的感觉），以及批判了权力的集中，尤其是政治权力的集中。 然而，从一种政治意义（与经济意义相对）上来说，缺乏一种稳固的理论基础意味着并非一直有可能预测芝加哥学派在一些问题上的立场。例如，为什么芝加哥学派（一般来说）在控制货币供给上不是自由至上论者？芝加哥经济学家把货币看作是一种自然垄断，它最好由（面对规则的）政府来提供，但这一问题上的经验证据几乎是不确定的。再者，虽然大多数芝加哥学派的学者都接受一个有限的国家，但米尔顿·弗里德曼的儿子戴维则是一个真正的无政府主义者。他不仅不赞成有限国家的“公共物品”（这是大多数芝加哥经济学家使用的）观点，而且认为规则的内容应当由供给和需求来决定（见第九章）。这一观点的原理看来与其说是哲学的，不如说是工具的和经验的。 这一芝加哥经验主义者的务实的和工具主义的方法，以自己的方式成为一种形式的理性主义，一种大卫·休谟和亚当·斯密及其追随者不会同意的理性主义，因为仅仅通过政策、法律和制度的一些可衡量的结果来对它们作出评价，他们就排斥了社会分析和评价的其他形式。不仅存在着对经验主义明显的拒绝（没有任何数量的观察能一劳永逸地表明一种据称的规则性），而且更重要的是，在社会系统中还存在着不能用简单的经验关系就能搞清的复杂性，还存在着（除了通过感觉直接向我们展示的知识外）其他的社会知识类型，存在着某种有关弗里德曼研究社会事务的方法的“先验”的经验主义。例如，不难指出，限制毒品自由市场的法律会提高毒品的价格，并导致绝望的吸毒者为了得到毒品去干他们本来不会去干的犯罪勾当。换言之，可衡量的伤害来自对市场的制约。不过，经验感觉不了解的是放松这些法律而产生的不经意的结果。正统的自由保守派人士因而认为，经验和传统能提供给我们有关社会行为形式的知识，而这种知识在严格的经验的互相关联中是得不到的。 此外，实证主义者有关价值的主观主义的含义是令人惊恐的，它意味着一种认定的平等虽然赞同通行无阻的资本主义（与所有形式的社会主义相比）改善了所有人，包括最潦倒的人的福利，但它又断言，由于这种资本主义要求结果的不平等以吸引劳动力作出最佳表现，因而它在道德上是令人反感的，即使强制取消资本主义会使每一个人（包括最穷的人）变得更糟。实证主义者会以自由的主观价值来主张平等的主观价值。芝加哥学派的“事实”不能与这些主张相契合。的确，作为被称之“铁板一块”的芝加哥学派的又一异质性特征，有必要指出，这一特征有一种修正过的平等传统。这可以由亨利·西蒙斯为代表。尽管他是一位提倡自由市场古典自由传统的主要发言人，并坚定地相信健全的货币，严厉批评工会的垄断，但他却非常认可政府对收入和财富的再分配，撰写了大量论证累进收入税制有理的文章。

Ⅲ

不过，对自由的一些更具哲学性的问题明显缺乏兴趣，也并非没什么好处。在一个日益变得实证至上的时代，芝加哥经济学家无情的经验主义在与对立的集体主义者在有关政策的辩论中被证明具有一种极端的战略重要性。这最显著地体现在“货币学派”与“凯恩斯主义”就客观经济理论和政策展开的人所共知的争论上，但这只是芝加哥经验主义领域的一个重要方面。更重要的是，在纲领的微观经济部分，产生了（也是不经意的）一种非直接的政治和哲学性的有利结果。这是经济学方法向社会行为领域延伸（根据经济学家的计算和人类行为最大化模式，这种延伸通常被认为是不适于分析的）的一种结果。 毫无疑问，这一“经济学帝国主义”中的主要人物是加里·贝克。他在歧视经济学、犯罪与惩罚经济学。人力资本经济学、生育经济学、爱情和婚姻经济学中所做的开创性工作，为古典自由主义者提供了大量反对集体主义者的致命武器。他在这些研究中描绘了作为理性消费者个人的永恒的（受人喜爱的？）形象。这一消费者个人面对熟悉的和必要的制约自主地进行选择，以便以传统的方式将其主观功利最大化。在这一形象准确无误的意义上，它构成了对加尔布雷斯派（以及新马克思主义者）的驳斥。后者把消费者歪曲成广告商和大公共公司的“心甘情愿”的受害者，并漫画式地把个人描绘成一种百依百顺的实体（其本质上短暂的嗜好由一种异己的和阴谋的力量所决定），而非或多或少稳定的偏好的承担者。此外，贝克无情的方法论中的个人主义反击了这一观点——理解社会过程是团体、阶级和其他一些“虚构的实体”显示的历史规律性的一种效用。 这一分析填补了弗里德曼的人的“形而上”中的一个重要缺口。后者的哲学，正如我们看到的，的确指出了人是顺从的（因而他的嗜好是可以改变的），但是，如果能表明人的偏好在一段时间里或多或少是稳定的，那么这就强烈地暗示他不断变化的购买反映了他调整手段以适应目的的新方法，而非由外在力量“导致”。当然，就某些人而言，可以永远坦率地说，即便偏好在一段时间里是稳定的是一个通常可靠的假设，但这并不排除它们会因某些外力作用而产生这一可能性。因而不是自由意志的产物。从根本上说，贝克的方法论尽管与正统的“芝加哥学派”没什么大的不同，但当他使用理性最大化的人这一概念时，他便极大地向前跨进了一步。 贝克在一句揭示性的文字中浓缩了他的整体方法论——“无情地、坚定地使用由最大化行为、市场均衡和稳定的偏好互相交融的假设”。人是理性的、会计算的动物；他会调整手段以达到目标；他的行为不是由非理性的力量或无意识的愿望改变（或决定）的，而是由他所面对的选择的代价的变动性改变的。除了生理特征外，人永远是代价（即以往多种选择）的理性计算者。尽管这些看上去最令人熟悉不过了，但贝克增添了对时间作用的重新考虑，修正了工作与闲暇之间的区别，并深入分析了作为一个小型公司的家庭。也有一种典型的芝加哥学派式的对均衡的关怀：相信市场几乎永远有效，对由国家指导的潜在的帕累托改进的效率深表疑虑。总之，坚持对行为命题作经验性测试。正如早已指出的，真正的创新在于将这一方法运用到一些不用货币术语来直接理解价格（即代价）的地方；这一方法可以用一些随机的例子来生动地加以阐明（尽管必须注意，贝克的理论是非常复杂的和数字化的）。 现在来谈谈消费主义。有种观点认为，当代醉心于一些小玩意和买了就扔的东西是“不必要”开支（它是不停变化的偏好的一种作用）的一个典型。贝克毫不费力地指出，这种消费行为是相当理性的。随着实际收入的增加，消费品的相对价格会下降，但时间价值会提高，即在边缘上工作是更有利的。人们因而自然会在节省劳力的小玩意上多花钱，如果他们的购买能留下更多的时间用以进行有成果的活动的话。这样，人们就不会被诱至去购买诸如洗衣机（他们声称并不“需要”）之类的东西。他们的偏好还是和以前一样，只是洗衣机的相对价格和时间发生了变化。因此，不能把消费品看作是买来满足当前需要的东西－－恰恰相反，它们是将消费者长远功利最大化所需的“输入”。 贝克用“经济最大化”一词进行分析的一个更有争议的领域是婚姻（正是这一分析产生了许多招摇过市的拙劣的模仿作品，著名的例子有布林德的“刷牙经济学”）。难道选择婚姻伴侣是个人的事，它只受感情的驱使而不受经济推理的影响？难道婚姻问题就不需要社会学家和人类学家来处理？当然，赞同此类观点的说法的确存在，但是，难道在婚姻现象中就不存在足够的规则，以表明经济学家来自人的理性最大化的预测力可以照亮迄今人类行为的黑暗和朦胧之处？ 在他对婚姻制度（以及因婚姻而诞生的家庭）的精细和复杂的理解中，婚姻看来是一种特殊类型的类似公司的经济组织。这样，婚姻就被看作是一种促进专业化和劳动分工的合作活动（这样就从中产生了交易中一些令人熟悉的收益），婚姻关系因而仅仅在（假设的、但很重要的）交易者从合伙人以及经济输出中获得固有的价值这一点上不同于一家公司。尽管在这里有可能解释内部通婚（即夫妇来自相同的社会背景）以减少个人的风险，但事实表明，婚姻双方通常具有相同的智商，但他们的挣钱能力大不相同。 当丈夫和妻子挣钱能力的差异达到最大化时，就产生了婚姻交易中最大的收益。由于妇女通常比男子挣得少，这样，双方都从妻子专注家务那里有所得。因此，顺理成章的是，妻子的挣钱能力越强，婚姻交易中的收益就越少。的确，经验事实有助于表明较高的离婚率通常发生在妻子是职业妇女的夫妇中，因为在这样的婚姻关系中，只存在较少的经济价值。 与此相对照，贝克的人力资本理论看上去几乎没什么创意。不过，这一思想——个人是人力资本的拥有者，因而会对教育进行投资，如果教育产生的未来收入足以（或更多地）抵消接受教育时丧失的收益权的话——具有重要的社会和政治的含义。它排除了只根据“资本”和“劳动”这些同质材料来分析经济社会：在一个自由社会里，我们都是资本家，即便我们当中的一些人在股票或有形资产方面一无所有。 贝克的自由社会理论（且不论它固有的启迪价值和令人击节赞叹的聪明）方法的重要性何在？正如已经指出的，比起弗里德曼的理论，它在更坚实的基础上确立了消费者的理性概念。他将经济最大化模型延伸到了一些不同寻常的领域，与此同时，他保护经验主义者，反击对他的这一指责——在他的方法论中，人是百依百顺的。此外，通过表明某些性格特征或多或少是普遍的，这一理论鼓励对社会主义管理者精英集团以纯粹利他主义方式指挥计划经济的可能性表示怀疑。 对此的一种严厉批评来自自由主义者阵营内部，这种批评同完全用“最大化”一词来看一个人生活于其中的社会的稳定性有关。难道自由秩序不是在相当程度上建立在社会规则必需的内在化——一种蔑视用需求最大化进行解释的理性——之上？如果每个人都用直接的功利词汇（贝克有关犯罪与惩罚理论的一种含义）来看遵守刑法的效益和成本的话，岂非会鸡犬不宁？难道就没有一种亚当·斯密和大卫·休谟所坚持的传统的概念（它包含着纯粹计算性分析所不能揭示的一种内在智慧，这种智慧对于巩固自由秩序是至关重要的）？ 事实上，贝克试图回答这样的问题。他虽然不认为一个完全由理性最大化者构成的社会是真的可以想像的，但他还是用计算术语来谈论这一问题。简单地说，整日整夜地计算是于事无补的。信息的代价可能很高，一些花在也许毫无结果的计算上的时间放在另一地方可能会更有效。这样，遵守传统的行为规则，甚至是本能地遵守这些规则，是完全理性的。当然，这也许使贝克的整篇科学论文变得真实可信：如果不发生变动的话，那么所有行动就其定义来说都是理性和正确的，社会永远处于均衡之中，因为人们认为变革的代价太大。 不过，对规范性的古典自由主义来说，这具有一种相当令人困惑的含义。如果说任何传统都是最理想的（因为没有一个理性的代理人具有一种变革的动机），那么我们批评传统或对互相对立的传统加以区分不就显得丧失了战斗力？这样做必然要对区分制度和实践的理想性作一种评价，一种被贝克认定的芝加哥实证主义排斥的评价。 然而，贝克理论的一些规范性含义仍然引人注目。这些含义可简单地归结为这一观点：具备或多或少稳定的偏好，个人的理性行为而非（通过其他最大化者进行的）国家指导是其自主的而非束缚的标志。如果自由和自主是所有政治哲学的目标的话，那么一种对市场运作不屑一顾的社会理论肯定是有缺陷的。当然，这恰恰是集体主义所为。

另外找到几个芝大大牛的中文新闻链接:

1.贝克尔：我喜欢“经济学帝国主义” http://biz.163.com/05/0611/17/1LVUIG4B00021E8E.html

2.弗里德曼：一个90岁的反凯恩斯主义者 http://dadao.net/htm/culture/php/template1.php?id=2031

3.诺奖得主贝克尔与北大教授林毅夫作客聊天实录http://finance.sina.com.cn/economist/jingjixueren/20050603/15191654763.shtml

4. Becker和Posner在网上设立了一周更新一次的Blog http://www.becker-posner-blog.com/

多谢带头大哥的指点，待我消化消化先！

仔细看看

这里有一个问题向带头大哥请教，如果说芝加哥学派是以自由主义至上为宗旨，那么我想问的是，芝加哥学派与哈耶克之间的一段“恩怨”，即芝加哥学派当时拒绝承认同样以自由主义为旗帜的哈耶克为经济学家，哈耶克到芝大作研究去的不是经济系，而是一个叫“社会思想委员会”的机构，他们之间究竟是什么样的关系？我正在关注这个问题，目前还没有一个具体的结论。