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2.3 战略管理理论与外包
2.3.1 战略管理理论的起源
企业战略管理,是指将企业日常业务决策同长期计划决策相结合而形成的一系列经营管理业务，企业战略管理对于企业发展起到重要作用。“企业战略”的概念是随着产业革命和经济的发展而逐渐形成的。18～19世纪伴随着产业革命，欧洲产生了以亚当。斯密、瓦特、斯图亚特等为代表的欧洲管理思想，以后在美国又出现了以泰罗为代表的科学管理学派。当时这些学者和管理者都是将思考的重点放在组织内部活动的管理上。到20世纪初，法约尔对企业内部的管理活动进行整合，提出了管理的五项职能，可以说是最早出现的企业战略思想；1938年，巴纳德（Barnard）在《经理人员的职能》一书中，首次将组织理论从管理理论和战略中分离出来，认为管理和战略主要是与领导人有关的工作。此外，他在该书中提出管理科学的重点在于创造组织的效率，其他的管理工作则应注重组织的效能，即如何使组织与环境相适应，这种有关组织与环境“匹配”的主张成为现代战略分析方法的基础；1965年，安索夫出版了第一本有关战略的著作《企业战略》，成为现代企业战略管理理论的研究起点。
2.3.2 战略管理理论与外包
企业进行外包，其本质是一种企业的战略运作行为，各种战略管理思想对企业外包的决策起到重要的理论支持和决定性作用，可以说，企业战略管理思想是外包的决策基础。
企业战略管理学派中的资源学派在关于战略理论的论述中提出了企业资源的概念：资源是在特定时期构成企业强势和弱势的任何有形和无形资产。资源是针对特定的企业而言的，不同的企业资源是有差异的，某种资源对于一个企业而言是一种资源，但对于另外一个企业却不然。库尔（Cool）和申德尔（Schendel）通过对制药业若干个企业的研究，进一步确定了企业的特殊能力是造成它们业绩差异的重要原因。
资源与企业的获利性有密切的关系，资源观关注的问题是“一种资源怎样才能够为企业创造长期的高收益”。企业的竞争优势在于直接或间接控制竞争对手所无法控制的资源，以提高竞争对手的产出成本或降低其使用收益。企业的经营管理活动就是围绕着资源壁垒的获得和控制展开的，获得并控制提高企业获利性资源的方式有很多，可以自创、购买，也可以通过合作、合并等。由于客观条件的限制，企业不可能获得自身所需要的所有的资源，这样就出现了企业间的项目合作、战略联盟、兼并等具有外包性质的经营管理行为。企业应该确定哪些资源是要自身经营的，哪些资源是要向外界寻求合作的；企业获得和控制这种资源的可能性和成本；以及这种资源能否为企业带来长期的利益等问题。[48、49]
以钱德勒（Chandler 1962）为代表的设计学派指出企业的经营战略要适应环境的变化，企业的组织结构形成必须随企业的战略需求变化而改变这一观点后，哈佛大学的安德鲁斯对战略进行了四个方面的界定，将战略划分为四个构成要素即市场机会、公司实力、个人价值观和渴望、社会责任。其中市场机会和社会责任是外部环境因素，公司实力与个人价值和渴望则是企业内部因素，充分考虑了企业的内外部环境对制定战略的影响。此外，他还把战略分为制定和实施两个阶段，认为制定战略就是围绕发展核心竞争力，在内外部进行平衡，实现匹配的过程。设计学派认为战略制定是领导者有意识的但非正式的构想过程，并建立了知名的SWOT（Strength、Weakness、Opportunity and Threat）战略形成模型。
该模型表明，形成战略最重要的因素是对外部因素和组织因素进行匹配。正如安德鲁斯所指出的那样，“战略是对公司的实力和机会的匹配。这种匹配将一个公司定位于它所处的环境之中”。因此，该模型考虑了企业面临的威胁与机会（外部评价）和企业本身的优势与劣势因素（内部评价）。
外包作为一种企业战略行为，企业战略管理分析与决策方法也成为了企业外包主要的分析与决策方法和依据。
战略管理理论的各个学派分别从不同的角度分析和阐述了企业战略制定过程中所需要关注的因素和分析的框架。资源学派将企业特有的资源视为其竞争优势的源泉，并指出由于企业自身能力的限制，企业不可能拥有所有企业所需要的资源，对于不具备竞争优势的资源，企业则需要通过外包来获取；设计学派则主要通过对企业内部条件和外部环境之间的匹配状况来确定是否需要进行外包。在企业进行外包战略决策分析的时候，则应当结合各学派之所长，从不同的角度、不同的侧面对企业外包进行综合全面的分析，为企业决策者提供更为合理的决策依据。
2.4 交易费用理论与外包
交易费用理论又称“新制度经济学”或“产权经济学”它是美国新自由主义经济学的一个重要分支。其主要代表人物有科斯（Coase,R.H）、威廉姆森（Williams,O）、阿罗（Arrow,K.J）、诺斯（D.North）等人。交易费用理论的奠基人科斯认为，市场中存在着交易费用，其内容主要包括：记载交易中发现相对价格的成本；如获取和处理市场信息的费用，这是在交易准备阶段产生的费用；为完成市场交易而进行的谈判和监督履约的费用，其中包括讨价还价、订立合约、执行合约并付诸法律规范而必须支付的有关费用；未来的不确定性引致的费用，以及度量、界定和保护产权的费用等。因此，科斯认为，企业主要是由于市场运行成本的存在而产生的。而企业与市场交易并存的主要原因在于：首先，随着企业规模的扩大，企业内部收益递减，且在内部执行更多交易时内部交易成本会上升，当成本上升到与市场交易成本相当时，企业生产规模达到均衡，超过这一临界，企业就被市场所取代；其次，当企业内部交易增加时，企业在优化生产要素的配置上就会显得无力，当资源的浪费造成的损失等于公开市场上的交易成本时，企业就达到停止扩张点。所以，当内部成本过高，通过市场交易变得更经济时，则把该项生产活动从企业分开是有利的。
之后，威廉姆森（1975）对交易费用的决定因素进行了分析和总结，将其归纳为两组；第一组因素是交易主体行为的两个基本特征，即有限理性和机会主义；第二组因素是有关交易特性的三个维度。而这其中机会主义行为是非常基本的因素，它对各阶段的影响是间接的，必须通过其他因素间接产生作用。在外包的决策过程中将它直接作为分析对象几乎不具有可操作性。同时有限理性是针对决策者而言的，它实际上是决策模型使用者素质的一部分。正是基于这两点原因，在有关外包的研究中，很少对有限理性和机会主义进行研究，而主要研究第二组因素即有关交易特性的三个维度对交易成本的影响，进而影响到企业的外包决策。
（1）不确定性（Uncertainty）。由于市场环境的复杂多变，使交易双方的稳定性受到影响，进而增加履约风险。库普曼斯（Koopmans.T.C）把这种不确定性分为两大类；一种是初级的不确定性，即由于市场环境变化和消费者偏好的改变所带来的不确定性；一种是次级的不确定性，即由于交易双方的信息不对称和相互依赖程度的不对称所带来的不确定性。不确定性是导致“契约人”有限理性的重要原因。不确定性因素越多，谈判和签约时间就越长，交易成本也越高。
（2）交易重复出现的概率（Transaction Frequency）。由于机会主义和不确定性，契约总是不完全的，需要专门的治理机构来保障契约关系的稳定性和可调整性，但建立这种机构是具有费用的，这笔费用是否能够得到补偿在一定条件下取决于交易发生的频率。如果进行的交易不是经常性重复发生的，这种新增费用就很难得到补偿；反之，交易是经常重复进行的，这笔费用就容易得到补偿。一般来说，只有对高频率的交易建立保障机制才是经济上合算的。
（3）资产专用性（Asset Specificity）。资产专用性是与通用性相对的，指一但投资形成某种资产，由于较高的转换成本而很难将其重新配置使用，或者说重新配置使用将导致巨大经济损失。专用性是交易的一个最重要特征，因而他对交易成本的影响也是最大的。资产专用性可以分为三类；地理区位的专用性、人力资产的专用性、物力资产的专用性。专用性程度高的产品，容易导致锁定问题；而且对于外包商来说，由于客户少，很难实现规模经济。专用性和不确定性高的活动应该在企业内部通过科层组织来解决，反之则应外包出去由外部供应商来解决（Monteverde and Teece 1982）。[55、56]
根据交易成本理论的观点，外包是介于市场和企业的中间组织。在给定生产要素的情况下，企业有三种选择，一是自己生产，二是从现货市场购买，三是实行外包。企业的所有者将根据交易成本和生产成本的最小值做出选择。虽然市场机制是解决资源配置的最优办法，然而市场中存在着不完全竞争、信息不对称、不确定性和机会主义行为，这些因素将导致企业寻求资源的内部一体化。当完全内部一体化由于竞争的交易成本很高而受到限制时，进行外包合作就是最好的选择。组织通过外包可以降低生产成本，外包商通过享受规模经济而具备竞争优势，但节约的生产成本或多或少的要被人力资源外包的成本所抵消，人力资源管理外包所产生的成本包括；评价供应商的成本、谈判成本、协调控制成本等。[15]所以，根据该理论，只有当外包所产生的成本之和小于自己生产的成本时才应当进行外包，否则就应当实行资源管理职能的内部化。
2.5 关于外包的理论组织构架
从以上的分析和文献综述中诸多的介绍可以看出，很多学者都从不同的角度、不同的理论层面对外包产生的原因、外包的决策分析提出了自己的看法和见解。但是，对于众说纷纭、百花齐放的理论研究，并不都能从根本上反映外包的本质，专门针对外包的理论和方法研究更是缺乏。为此，需要我们对理论进行梳理，理清脉络，对各个理论进行整合，实现对外包流程设计的完整的、系统的、合理的理论指导体系。笔者认为，本章所介绍的三个理论体系是外包运作体系设计的主要理论基础，覆盖了外包几乎每一个环节的运作。
战略管理理论和核心竞争力理论决定了企业的战略发展方向，并对企业核心竞争力的识别和打造做出战略高度的规划；综合运用三种理论对外包的最终决策及外包外包商的选择提供合理的判断依据；根据战略目标并运用交易费用理论对外包投入产出进行考察，为外包的阶段性管理及最终的绩效评价提供参考。可以说，三种理论的交融，为外包运作体系的各个环节提供了坚实的理论基础和系统的决策、判断依据。但需要说明的是，本文所做的外包运作体系研究，只针对一般企业外包及外包关系研究，不包含如离岸外包、跨国外包等含有特殊因素的外包形式。
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