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考试纲要
第1章：香港金融业监管概览
1 金融产品与服务及其监管制度
2 监管机构
3 证券及期货事务监察委员会（证监会）
4 香港交易及结算所有限公司
5 香港金融市场的参与者及中介人
第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》
1 香港法律制度概述
2 《公司条例》及有关事宜
公司架构
股本及债权证
会议及程序
股东、董事及高级人员
审计与调查
清盘
第3章：《证券及期货条例》
1 制订《证券及期货条例》的背景
2 第 I部—导言
3 第 II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任
4 第 III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司
及自动化交易服务
5 第 IV部—投资要约
6 第 V部—发牌及注册
7 第 VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计
8 第 VII部—中介人的业务操守
9 第 VIII部—监管及调查
10 第 IX部—纪律
11 第 X部—干预的权力及法律程序
12 第 XI部—证券及期货事务上诉审裁处
13 第 XII部—对投资者的赔偿
14 第 XIII部—市场失当行为审裁处
第 XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行
15 第 XV部—权益披露
卷一温习手册：基本证券及期货规例
.
香港证券专业学会
viii
第
1.9
版
16 第 XVI部—杂项条文
17 第 XVII部—废除及有关条文
第4章：发牌及附属条例
1 证监会的发牌制度
2 资本规定
《证券及期货（财政资源）规则》
3 《证券及期货（客户证券）规则》
4 《证券及期货（客户款项）规则》
5 《证券及期货（备存记录）规则》
6 《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》
7 《证券及期货（帐目及审计）规则》
第5章： 业务操守及客户关系
1 证监会持牌人或注册人操守准则
2 基金经理操守准则
3 企业融资顾问操守准则
4 股份登记机构操守准则
第6章： 业务运作及实务
1 适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引
2 洗黑钱及恐怖分子筹资活动
证监会就防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动发出的指引
3 互联网交易及顾问服务
4 自动化交易服务
5 除《证券及期货条例》以外的卖空规定
6 未获缴约的造访
证券及期货（未获邀约的造访—豁免）规则
7 中介人的承保范围
证券及期货（保险）规则
第7章： 证券、期权及期货
1 证券交易
香港联合交易所有限公司（联交所）业务
证券保证金融资
2 在联交所买卖的期权
3 在香港期货交易所进行的期货合约买卖
4 就证券及期货合约提供意见
卷一温习手册：基本证券及期货规例
第
1.9
版
ix .
香港证券专业学会
第8章： 其它证监会规管活动
1 机构融资及机构融资顾问
联交所颁布的上市规则
收购、合并及股份购回
2 资产管理
根据《证券及期货条例》
根据《强制性公积金计划条例》
3 杠杆式外汇交易
第9章：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则
1 《证券及期货条例》所述的市场失当行为
《证券及期货条例》对市场失当行为的定义
内幕交易
虚假交易
操控价格
操纵证券市场
披露关于受禁交易的资料
披露虚假或具误导性的资料
不构成市场失当行为的操守（安全港守则）
欺诈及欺骗
2 不当交易行为
3 投资者赔偿安排
4 《个人资料（私隐）条例》
5 遵守法规与有关问题
企业管治
高级管理层、董事及少数股东
............
证券及期货从业员资格考试—温习手册.pdf
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